【证券违法行为的种类】违法行为的种类

来源:教学总结 发布时间:2019-10-12 08:45:15 点击:

证券违法行为的种类

1)虚假陈述是指任何单位和个人对证券发行,交易及其相关活动的事实,性质,前景,法律等事项作出不实,严重误导或者含有重大遗漏的,任何形式的虚假陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。

证券发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者有重大遗漏的,有关人员故意提供虚假材料,伪证,变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券;证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员,或者证券业协会,证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。

2)内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获得内幕消息的其他人员违反法律规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。

证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行,交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者买出该证券,或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。

3)操纵市场是指利用手中掌握的资金,信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格,编造并且传播影响证券交易的虚假信息,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当的利益或者转嫁风险,扰乱证券市场秩序的行为。

4)空买交易是指投资者在不持有钱款或债券的情形下,向金融机构或证券经营机构融资或融券,从事证券买入或买出。以期谋取私利的行为。

未经法定的机关核准或审批,擅自发行证券的,或者制造虚假的发行文件发行证券的,证券公司承销或者代理买卖未经批准或者审批擅自发行证券的;为客户买卖其帐户上未实有的证券或者融资为客户买入证券;

5)违规运作

非法开设证券交易所;挪用公款买卖证券;当日接受客户的委托或者自营买入证券又于当日将证券买出的等。

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