内控评价信息反馈投资循环
时间：2021-08-04 来源：博通范文网 本文已影响 人 
宁波 玛珂威尔服饰 有限公司
内控 评价 信息反馈 ―― 投资 循环
一、内控评价 现场发现：
1、设计有效性 公司投资管理制度是否经董事会批准？（0305-00-01）
验证结果 ：没有经过董事会全体通过，全体 7 名董事，只有 4 名中方董事签字，没有外方董事。
●
制度是否对尽职调查的责任部门和流程予以明确？（0305-00-05）
验证结果 ：制度未对尽职调查的责任部门和流程予以明确。
●
制度中是否对固定资产和无形资产采购的竞争性比价方式进行明确？（0305-00-08）
验证结果 ：制度中未对固定资产和无形资产采购的竞争性比价方式进行明确。
2、执行有效性 公司投资管理的相关人员是否熟悉制度要求？公司每年组织对投资管理相关人员进行培训？（0305-01-03）
验证结果 ：无投资培训记录，经询问技术部门人员发现对固定资产流程有一定的了解。
● 公司是否指定专职人员负责投资业务的风险评估？ 验证结果 ：无指定专职人员进行投资业务的风险评估 ●
公司固定资产及无形资产采购申请是否有经审批的《采购申请单》？（0305-03-10）
验证结果 ：2 月份无采购立项，无采购申请，无采购验收。
●
公 司 固定资产 是否由采 购部最少 向三个以 上供应 商 进行询价 ？（0305-03-11）
验证结果 ：2-3 月份无询价单，4-5 月份部分采购有询价单，其中办公用品无验收报告和询价单。
● 投资决策委员会是否正常有效运行? （0305-03-15）
验证结果 ：无固定资产购置的会议纪要。
● 公司内控部或相关审计人员是否定期将检查报告递交给董事会？（0305-04-01）
验证结果 ：没有内控部门的检查报告 ● 公司所有投资项目的文档是否都由专人保管？（0305-04-03）
验证结果 ：验收报告在动力科保管。合同在办公室，申请报告附在凭证后。无专人保管 ● 公司所有投资项目的文档都保管完整？（0305-04-04）
验证结果 ：固定资产投资项目文档保管较分散，没有集中管理。验收报告在动力科保管。合同在办公室，申请报告附在凭证后。
● 内控部门是否对投资流程的有效性进行定期检查，并形成报告？（0305-04-04）
验证结果 ：无定期检查报告
内控评价人员签章：
时间：
复核人员签章：
时间：
二 、宁波 玛珂威尔服饰 有限公司 意见 反馈：
公司总经理签章：
时间：
公司财务部签章：
时间：
公司内控部签章：
时间：
言之有物。
风格很特别。
客户投资信息反馈书
您的姓名：__________联系方式：__________
1、您对自己风险承受能力的自我感知：
保守型（ ） 防御型（ ） 稳健型（ ）积极型（） 进取型（ ）
2、您的年龄：
25岁以下（ ） 25—34岁（ ） 35—44岁（ ） 45—54岁（ ）55岁以上（ ）
3、您的家庭情况：
未婚（ ） 双薪无子女（ ） 双薪有子女（ ）单薪有子女（ ）单薪养三代（ ）
4、您有多少年投资经验：
十年以上（ ） 6—10年（ ） 2—5年（ ） 1年以下（ ） 无（ ）
5、您过去的投资绩效：
只赚不赔（ ） 赚多赔少（ ） 持平（ ） 赚少赔多（ ） 只赔不赚（ ）
6、您投资首要考虑的因素是什么：
短期溢价（ ）长期利得（ ）稳定的现金收益（ ） 抗通胀保本保息（ ）
7、当赔钱时您会采取什么行动：
及时止损（ ） 事后止损（ ） 持有等待回升（ ） 加仓摊平成本（ ）
8、您感兴趣的投资品种：
期货（ ） 黄金 （ ）股票（ ） 基金 （ ）保险（ ） 国债 （ ）其他（ ）
9、您对本次交流会的评价：
很好（ ）一般（ ）有待改进（ ）
10、您希望理财经理采取什么方式与您联系（可多选）
每天发送财富短信（）定期电话联系（）
邀请参加活动或讲座（）预约上门拜访（）定期发送理财资讯（您的邮箱地址） 其它（请写明您喜欢的方式）
11、您的日常休闲方式（或爱好）
