ZX05管理文件问题清单
时间：2021-10-10 来源：博通范文网 本文已影响 人 
四川旌阳西南水泥有限公司（原德阳市天河建材有限公司）
企业安全生产标准化管理文件问题清单
序号
评定标准要求
不符合项
扣分
1 1.1.1 建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
制度内容需完善、逻辑不够清晰、未提出部门制定实施方案、考核评办法等要求。
2 1.1.2 按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。
制订了《2014 年安全生产目标实施计划及考核办法》，未以文件形式下发，安全指标过多（18 个）。
3 1.2.1 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
部门未制定实施计划、考核办法。
4 1.2.2 按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
进行了检查，但对各部门无每月检查一次记录。
5 2.1.4 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。
未跟踪上次会议工作要求的落实情况。
6 2.2.1 建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。
《安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度》，制度中引用文件缺少地方法规。
7 2.2.2 建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
总经理的安全生产责任制不符合《四川省安全生产条例》第 14条要求。
8 3.1.3 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
......。
安全生产费用台帐有多处超范围使用，如环境检测费等。
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3.2.1 建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。
制度编制依据缺少地方法规，内容需完善。
10 4.1.1 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。
制度名称为《安全生产法律法规、标准的识别、获取、评审与更新管理制度》。
11 4.1.3 企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。
未见部门法律法规识别获取表；安全生产法律法规与其他要求清单不全。
12 4.2.1 建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。
《安全生产规章制度和安全操作规程编制、发布、实施、评审、修订管理制度》，缺少对文件编
写的具体要求和实施环节要求。
13 4.2.2 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：
......。
作业安全管理制度中《进入受限空间作业管理制度》未将国家安全生产监督管理总局令第 59 号《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》融入。
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4.3.1 基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。
《维修工岗位岗位安全操作规程》代替所有维修作业，未考虑各自风险； 《磨机岗位安全操作规程》缺少紧急情况处置内容
15 4.6.1 建立文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。
建立了《安全生产档案管理制度》，内容缺少防潮、防火、记录等要求。
16 5.1.1 建立安全教育培训的管理制度。
《安全教育与培训管理制度》内容未包含外来人员、实习人员培训要求，内容不符合相关要求。
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5.1.3 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。
未完全按照《2014 年安全培训计划表》执行。
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5.2.1 主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职。
主要负责人无证，据企业介绍当地安监局计划 5 月份办班。
19 5.4.1 从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
只有 1 名压力容器持证人员，配备不足；起重机械操作人员 2 人配备不足。
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5.6.1 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。
公司编制了《安全文化建设手册》，但内容不符合《企业安全文化建设评价导则》（AQ/T9004）要求。班组安全文化活动开展较少。
21 6.2.1 建立设备、设施的检修、维护、保养的管理制度。
《设备检修与组织安全管理制度》，危险作业要求不全面、无试车程序要求。
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6.4.1 建立特种设备（锅炉、压力容器、起重设备、安全附件及安全保护装置等）的管理制度 《厂内机动车安全管理制度》、《起重设备安全管理制度》，缺少检验、安装等要求；《压力容器管理制度》内容需完善。
23 7.1.3 应禁止与生产无关人员进入生产操作现场。应划出非岗位操作人员行走的安全路线，其宽度一般不小于 1.5m。
水泥、包装现场未未划出非岗位操作人员行走的安全路线。
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7.2.2 对高危作业（高空作业、预热器清堵、水泥筒型储库清库等）实行许可制，执行工作票制。
未执行高处作业许可制度；危险作业许可证缺少风险分析内容。
25 7.2.5 进入受限空间检修，应采取可靠的置换或通风措施，并有专人监护和采取便于空间内外人员联系的措施。
受限空间作业许可无风险分析内容。
26 8.3.1 根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。
......。
未制定隐患治理方案。
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8.3.3 按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。
未向安监局报告。
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8.4.1 企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统，每月进行一次安全生产风险分析。
建立了预测预警系统，但未将应急演练等指标纳入预警系统，未进行一次安全生产风险分析。
29 9.1.2 按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、评估，确定重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。
水泥磨检修与维护使用 36V 电压照明，进磨检查未提出测试氧气浓度的要求，辨识和评估不充分、准确。
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9.3.2 在危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。
现场纸袋库、氧气、乙炔库等危险源未设置危险源告知牌。
31 9.3.3 相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。
中高度危险源 28 个，需进一步确定核实。检查表只一个人签字。
32 10.1.1 建立职业健康的管理制度。
《职业健康的管理制度》不符合《工作场所职业卫生监督管理规定》第十一条要求，缺少《建设项目职业卫生“三同时”管理制度》、《职业病防治宣传教育培训制度》、《职业病危害事故处置与报告制度》等制度要求。
33 10.1.5 定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果公布、存入档案。
公司 2013.25-27 委托四川鸿进达卫生技术服务有限公司对公司的粉尘、噪声和照度进行了检测，本年度尚未检测。
34 10.1.9 生产作业环境应符合《工作场所化 学 有 害 因 素 职 业 接 触 限 值 》（GBZ2.1-2）与《水泥生产防尘技术规程》（GB/T 16911）及《车间空气中呼吸性水泥粉尘卫生标准》（GB 16238）的相关要求。
公司 2013.25-27 委托四川鸿进达卫生技术服务有限公司对公司的粉尘、噪声和照度进行了检测，水泥粉尘、煤尘（热风炉）超标；磨机房噪声超标。
35 10.2.3 对存在严重职业危害的作业岗位，按照《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）要求，在醒目位置设置警示标志和警示说明。
现场设置了职业危害告知，但有的安装位置不合适，如纸袋库门口设置粉尘职业危害告知。
36 10.3.2 下列事项发生重大变化时，应向原申报主管部门申请变更：
（1）新、改、扩建项目； （2）因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化； （3）企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化。
2013 年底企业主要负责人变更，未进行变更申报。
37 11.2.1 按规定制定安全生产事故应急预案，重点作业岗位有应急处置方案或措施。
专项预案不应与现场处置方案混淆。未在氧气、乙炔库、纸袋库、食堂、电力室等重点作业岗位公布应急处置方案或措施。
38 11.2.2 根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。
未通报有关协作单位。
39 11.2.3 定期评审应急预案，并进行修订和完善。
2013.1 进行了应急预案评审，2014 年未进行。
40 11.3.1 按应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资。
缺少运输车辆、商务车、装载机等应急装备。
41 11.4.1 按规定组织安全生产事故应急演练。
2013 年进行了防汛抗涝、触电、火灾演练，总经理未参加演练。
42 12.1.1 建立事故的管理制度，明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容。
《安全生产事故报告和调查处理管理制度》，无统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容要求。
43 13.1.2 通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由安全生产委员会或安全生产领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划当中。
未进行讨论并未形成会议纪要。
44 13.1.4 将安全生产标准化工作评定报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。
未在全厂通报。
45 13.2.2 安全生产标准化的评定结果要明确下列事项：
（1）系统运行效果； （2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施； （3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果； 安全生产标准化的评定结果未明确以下事项：
（1）系统运行效果； （2）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果； （3）系统各种资源的使用效果；
（4）系统各种资源的使用效果； （5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性； （6）与相关方的关系。
（4）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性； （4）与相关方的关系。
注：
1、问题清单按照评定标准章节的顺序排列； 2、本清单及时发企业及咨询管理组（本项目助理）； 3、项目编号由项目助理填写。
作者的文笔未免也太妙了吧！
实在是一篇高水准的范文。
质量管理体系文件清单
1、《质量手册》、《程序文件》
2、《作业指导书》、《产品检测报告》
3、《来料成品检验通知单》、《来料检验报告》、《不合格处理单》、《检验报告》、《纠正预防措施》
4、《巡检报告》、《质量统计表》
5、《成品检验报告》
6、《设计计划书》、《设计任务书》、《设计和开发评审报告》、《设计确认报告》、《设计和开发验证报告》、《设计更改通知书》
7、《产品开发验证报告》、《设计开发建议书》、《设计初步方案》、《打样通知单》
8、《客户样品评审与确认报告》
9、《原材料统计表》
10、《客户投诉处理表》
11、《客户满意度调查表》
12、《设备保养计划》、《生产设备维修记录》
13、《试模记录表》、《注塑参数检查表》
14、《质量检验标准》
15、《产品质量证明书》
16、《供方实地考察表》、《供应商综合评价表》
17、《计量器管理台帐及检定计划》、《检定证书》
18、《内部社会计划》、《内审报告》、《不符合报告》、《检查表》、《内部审核总结报告》
19、《管理体系认证审核报告》
20、《ISO9001：2008证书》
21、《内部审核员资格证书》
22、其他文件
