市廉政风险监管办法

市廉政风险监管办法 为全面贯彻党的十七届四中、五中全会，中纪委五次、六次全会精神，认真落实自治区《建立健全惩治和预防腐败体系工作规划》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等规定和市委《关于印发〈市委、人大、政府、政协领导班子推行廉政风险防范管理工作实施方案〉的通知》精神，进一步加强市政府惩治和预防腐败体系建设，强化对政府领导班子成员的监督管理，结合政府领导班子实际，制定本实施方案。

一、指导思想 坚持以党的十七届四中、五中全会以及中纪委五次、六次全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，通过创新体制、机制，查找和确定政府领导班子成员行政风险点，切实提高政府领导班子成员自觉接受监督、主动参与监督和化解廉政风险的意识，进一步规范权力运行监督，着力构建“权力监督、风险防控、阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防范管理体系和长效机制，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的政务环境。

二、工作内容 结合政府工作实际，围绕监督制约和规范权力运行，突出涉及民主集中制，人、财、物管理，工程建设领域和关键环节等重点，认真查找

思想道德、岗位职责、权力运行、制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点。通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败和廉政勤政工作进行科学化、系统化管理。

三、主要步骤 实施廉政风险防范管理工作分六个阶段。

1、宣传启动。（1）采取多种形式学习廉政风险相关文件和基本知识，开展宣传动员，为开展工作奠定思想和理论基础。（2）成立廉政风险防范管理工作领导小组，制定方案，推进工作。

2、查找风险。结合班子及成员职责分工，从思想道德、岗位职责、权利运行过程、制度机制等方面逐一排查、筛选，确定廉政风险点。

（1）查找思想风险。主要从是否存在理想信念动摇、政治素养降低，形式主义、官僚主义、脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费、贪图享受、阳奉阴违、独断专行、以权谋私等方面进行查找。

（2）查找制度风险。主要从是否根据改革发展和党风廉政建设及时制定完善相关制度；对制度贯彻落实缺乏有效约束和监督，执行不够，未能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。

（3）查找职责风险。班子成员对照职责履行、制度执行情况，通过群众提、自己找、集体查、组织定等多种方式，认真分析并查找出个

人在岗位设定、职责履行等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报政府党组审核。

（4）查找岗位风险。针对分管工作实际，分别查找出制度制定、机制运行、岗位履职等方面存在或可能存在的风险，认真细化，分析风险的具体内容和表现形式，报政府党组审核。

（5）查找班子风险。重点查找班子在权力运行过程、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报市委备案。

3、风险评估。针对班子成员个人查找出的廉政风险进行专题研究，按照风险发生几率或危害损失程度、影响大小由高到低划分出一级风险、二级风险、三级风险，并依据确定的风险等级，明确监督权限和监管责任。经党组严格审核后，将风险点等级汇总，在一定范围内公示。

4、制定措施。围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定防控措施，进一步健全防控风险的相关管理制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成上下一体、左右联动、运行畅通的有效防范机制。

5、监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责，对等级较高的廉政风险由市长负责监督；一般风险由常务

副市长负责监督。同时，充分调动社会各类监督主体的积极性，对领导干部廉政风险实施有效监督。

6、检查修正。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序，及时调整风险内容和防控措施，进入下一个循环系统。

四、组织领导 为加强对市政府廉政风险防范管理工作的领导，成立廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在政府办，具体负责市政府廉政风险防范管理工作。

五、主要措施 （一）公开权力范围，查找廉政风险点 1、公开权力范围：重点做好“六个公开”，即：公开规范性文件和制度、公开岗位职责和主要分工、公开重大事项决策程序、重要人事任免结果、重大项目安排情况、大额资金使用情况。

2、查找廉政风险点。认真查找思想道德、制度机制、重点岗位、行政权力行使等重点环节的风险点。根据权力运行范围，分析诱发风险的因素、发生的原因和风险可能导致的后果。

(二)把握三个关键，实现动态防控

1、事前预防。针对班子成员日常工作生活中可能出现的各类风险，压缩办事环节，对工程、资金类行政权力细化环节、重点监督，增强班子成员廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

2、事中监控。结合廉政教育，及时发现倾向性、苗头性问题，实现“节点控制”，减少腐败机会，防止廉政风险转化为腐败行为。

3、事后监督。针对中期监控发现的问题，采取相应措施，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为，尽量把腐败消灭在源头上或萌芽状态。

（三）搭建三个平台，建立防控网络 1、深化政务公开，夯实公开平台。要进一步深化政务公开，把查找出的廉政风险点作为政务公开的重点内容进行公开公示，积极推进权力决策公开、过程公开、结果公开，让权力在阳光下运行。

2、整合各类监督资源，搭建监督平台。通过组织监督人大监督、政协监督、司法监督、社会监督、舆论监督等各类监督，形成监督合力。

3、实行廉政风险预警，构建信息平台。政府领导班子廉政风险防范管理工作领导小组，确定一名廉政风险预警信息员，负责廉政风险预警信息的收集、整理、汇总上报。建立和完善信息管理机制，每季度

对获取的信息进行筛选、梳理和分析归纳，找出工作中存在的漏洞和薄弱环节，对领导班子成员提出预警建议。

六、工作要求 （一）提高思想认识。开展廉政风险防范管理工作，是从源头上治理腐败的一项创新举措。政府领导班子成员要高度重视，把推进廉政风险防范管理作为贯彻落实《廉政准则》的主题实践和具体行动，提高认识，积极参与，按照党风廉政建设责任制的要求，带头抓好自身廉政风险防范管理工作。

（二）精心组织实施。政府廉政风险防范管理工作领导小组要切实加强对领导班子廉政风险防范工作的领导，精心组织，周密部署，确定专人开展工作，落实各阶段的工作任务，确保工作有序推进。

（三）积极稳妥推进。政府领导班子成员要结合自身实际，认真排查风险点，分析可能存在问题的原因，制定有效防范措施，坚决杜绝违法违纪问题的发生，积极稳妥地推进政府廉政风险防范管理工作。

（四）切实抓好落实。廉政风险防范管理领导小组办公室要健全完善廉政风险防范管理工作制度，加强对廉政风险防范管理工作的组织协调和指导，按照方案进度要求，积极稳妥、保质保量地完成各项工作任务，把政府领导班子廉政风险防范管理工作不断引向深入。

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开展廉政、监管风险点 防范管理的实践和思考

开展廉政、监管风险点防范管理是拓展工商部门行风廉政建设领域，完善具有工商特点的惩防体系建设的创新思路和重要举措。今年以来，临沂市工商局河东分局深入贯彻落实中纪委及省、市、区各级纪委关于预防腐败工作的指示精神，按照上级工商部门要求，积极开展了关于廉政、监管风险点防范管理的工作实践，进行了相关的探索和思考，取得了一定成效。

一、开展廉政、监管风险点防范监管的现实考量 廉政风险点防范管理是把风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际的一种创新，其提出和实践具有具体的社会背景。随反腐倡廉工作的不断深入，中共中央提出建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，明确提出在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。这些都为开展廉政风险点防范管理工作指明了工作重点和前进方向。为贯彻落实中央有关精神，国家工商总局印发了《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作的意见》，由于工商部门作为具有市场监管和行政执法职能的政府部门，在行使权力时还可能出现由于监管不到位、违规执法等原因导致的监管风险，与廉政风险既有区别，又有密切联系，相互交织，因此，需要紧密结合

1 工商行政管理业务工作，对廉政风险和监管风险同时查找、同时防范。

具体到我局工作实际，开展廉政、监管风险点防范管理工作就象个人需要健康查体一样，单位每年也应当“健康查体”，具有现实需要。一是适应形势发展的需要。近年来，随着形势的发展，工商行政管理职能也发生了变化，特别是“两费”停征以来，基层工商部门的工作重心逐步转移到监管执法和服务发展上来，必然导致监管执法力度的加强，发生廉政、监管风险的可能性也就相应增加，需要提前防范；二是推进依法行政的需要。作为基层工商部门，我局掌握着部分行政执法、行政审批等权力，客观存在着权力寻租、以权谋私等廉政风险以及监管不到位、行政不作为、乱作为，甚至失职渎职等监管风险，开展廉政、监管风险点防范管理可以有效把这些风险遏制在萌芽状态；三是建设和谐机关的需要。对于分局系统内部的财务、人事管理工作，牵涉每一名干部职工切实身利益，通过开展廉政、监管风险点防范管理，建立健全公开、透明的运作机制，有助于化解矛盾，维护系统和谐；四是加强队伍建设的需要。推进廉政、监管风险点防范，能够引导干部职工增强宗旨意识、责任意识，树立正确的政绩观和权力观，防止因权力滥用导致干部职工受到党纪政纪甚至法律追究，达到关心和爱护干部职工的目的。

二、开展廉政、监管风险点防范管理的具体实践 为确保廉政、监管风险点防范管理工作扎实推进，我局大力加强对这项工作的组织领导，成立由局长任组长的领导小组，制订了《实施方案》，围绕重点部位和关键环节，精心设计实施步骤，突出“防、查、控”三项措施，推动了工作的开展。

一是立足“防”字，筑牢反腐防线。我局采取“讲、学、提”的办法，引导系统干部职工充分认识廉政、监管风险点防范管理的重要意义，统一思想、提高认识，为工作开展打好思想基础。“讲”即“会议讲”。召开廉政、监管风险点防范管理工作会议，学习传达国家工商总局和省、市工商局关于廉政、监管风险点防范管理的精神和要求，同时，在多层次会议上多次强调廉政、监管风险点防范管理工作，使干部职工充分认识到这项工作的重要意义。“学”即“集中学”。把廉政、监管风险点防范管理的相关会议、文件精神和上级部门、领导的要求作为分局政治学习的一项重点内容，组织干部职工进行学习讨论，引导全局人员牢固树立风险防范的意识。“提”即“常提醒”。把廉政、监管风险点防范工作与廉政文化建设相结合，通过开展“创建廉洁勤政好机关”活动，在分局机关和各工商所制作廉政文化长廊和廉政格言警句，在内部信息网上开辟“廉政之窗”专栏，在全系统办公电脑上设臵了廉政屏保，为全体干部职工制作廉政桌牌，为廉政、监管风险点防范营造了良好的工作氛围。

二是立足“查”字，找准廉政风险点。查找廉政、监管

3 风险点是开展风险防范管理工作的基础和前提。为此，分局采取“岗位查、单位找、条线审、小组评”相结合等方法，全面查找廉政和监管风险点。“岗位查”，即每名干部职工根据自己的岗位职责，对工作职权行使的每个环节查找可能存在的岗位风险点，填写“个人廉政风险点排查登记表”。“单位找”，即各科室、所和直属单位分成内部管理科室和执法科室两个层面，内部管理科室查找廉政风险点，执法科室在查找廉政风险点的基础上，还要查找监管风险点，全部填写“部门（单位）廉政与监管风险点排查登记表”。“条线审”即个人岗位排查的风险点，由本单位负责人审查后，再由分管领导进行审核，各单位排查的风险点，由分局主要领导进行审核。“小组评”，即个人及单位风险点查找完毕后，由领导小组召开会议，对各单位和各岗位确定的风险点进行认真评议、审定。

通过这种自下而上、全员参与的查找方式，河东工商系统共查找廉政风险点116个，监管风险点96个。在全面查找的基础上，河东工商分局认真开展对风险点的评析确定工作，以明确防范重点，为落实防控责任打好基础。分局把风险点分为五类。一类为行政审批类，二类为行政处罚类，三类为人事管理类，四类为行政事务管理类，五类财务管理类。领导小组根据可能发生廉政与监管风险的高低程度，对查找出的风险点进行风险等级评定。凡是容易造成严重违纪违法

4 行为的廉政与监管风险点，而容易造成被司法机关追究刑事责任的，均应评定为“一级风险”；凡是容易造成一般违规违纪行为的廉政与监管风险点，而容易受到内部责任追究，被党政纪处分的，均应定为“二级风险”；凡是容易造成轻微违规违纪行为的廉政与监管风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，均应评定为“三级风险”。

三是立足“控”字，科学制订防范措施。首先，是制定了工作规范。针对查找出的风险点，我局对围绕行政审批、行政执法、内部管理等方面重点方面，对各项工作制度、规范、流程进行了梳理、修订、改善，形成一整套的工作规范，防止因工作不规范产生廉政和监管的风险。其次，是落实了防控责任。分局确定每年开展一次风险点的查找和分析、评定，根据廉政、监管风险点的分析评定，划分了

一、

二、三级风险的防范和监控责任人，

一、二级风险点的由主要负责人、纪检监察部门进行重点防范和监控，三级风险点由分管负责人进行防范和监控。第三，是健全了防控机构。在分局党组领导下，成立了由纪检组牵头，监察室、人事科、财务科、办公室、法制科有关人员为成员的廉政、监管风险点督察小组，定期对风险点相关人员进行调查了解和戒勉谈话，以及时发现和纠正苗头性问题。第四，采取了多种措施。我们不同的岗位和风险点，有针对性的采取不同的防范措施。

5 比如，针对行政审批岗位的风险点，督察小组采取每月一次明查暗访，每月一通报，同时不定期开展督察活动，采取约谈行政相对人、走访新办理行政许可或已办完行政许可的企业等方式，了解行政审批过程中是否存在问题，对发现的轻微问题下发监察整改建议书，一般性问题下发监察整改通知书，要求问题单位和个人限期整改，严重问题提议党组进行岗位轮换或调离，直至给予以行政处分；针对行政执法岗位的风险点，一是采取案后回访制度，对已办结案件进行随机回访，了解处罚程序是否合法、处罚结果是否合理、执法人员是否文明执法、是否存在不廉洁行为；二是开展案件文书审查，每季度检查一次办结案件的文书，重点检查办案程序是否规范、自由裁量是否合理、查扣物品具体情况等；三是建立罚没物品统一管理制度，建立健全了《扣留物品台账》、《罚没物品台账》、《出库物品台帐》，杜绝私分罚没物品现象。其他人事工作、财务管理、行政办公岗位的风险点也都采取了针对性的具体措施。第五，强化了监督措施。我局针对查找廉政风险点与监管风险点的实际情况，签订“科室（单位）廉政风险和防范承诺书”20份，“个人廉政风监管险防范承诺书”96份，制定防范承诺措施129条，全部向系统和社会公开，公开接受监督。同时，严格贯彻落实局务公开、政务公开、开展向社会和服务对象述职述廉、行政处罚案件廉政监督回访、民主生活会、廉政谈话等规章制度，充分利

6 用行风热线、12315申诉举报中心、信访举报等手段及舆论监督的方式，对廉政与监管风险点进行动态监督。第六，是完善了考核机制。将风险防范管理与岗位职责相结合，纳入工作绩效考核体系，把风险点防范管理工作作为各单位工作考核以及干部评先树优、选拔使用的重要依据，同时落实工作责任，实行行政过错及廉政责任问责制，形成了以岗位为点、程序为线、制度为面的立体防控体系。

三、开展廉政、监管风险点防范管理的初步成效 一是监管执法水平得到了提升。通过开展自下而上的廉政、监管风险点防范排查工作，使系统各单位和广大干部职工对各自的岗位职责和行使行政权力的整个流程进行认真的梳理，明确了工作程序和环节，强化了监管执法的过程控制，从而提高了监管执法的规范化水平。

二是廉洁自律意识得到了增强。通过人人查找风险，人人公开风险，人人制订措施，人人参与监督，使系统内的干部职工切实认识到廉政、监管风险防范不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及自身前途和命运的大事情，是现实监管工作的迫切需要，从而增强了主动接受监督的意识，绷紧了廉洁勤政这根弦。

三是服务工作效能得到了提高。通过廉政、监管风险点防范管理，进一步规范了行政审批的工作过程，避免了行政审批中存在的不廉洁现象，从而提高了行政效率和质量，优

7 了了发展环境，对促进和保障经济社会又好又快发展起到良好的推动作用。

四是内外监督机制得到了强化。通过公开廉政、监管风险点和防范承诺，使干部职工感到压力，也方便了社会各界对工商工作的监督，实现了“自律”与“他律”的互相结合，从而使内、外部的监督机制作用得到更大的发挥。

五是整体工作机制得到了完善。通过制订防控措施，不断完善了系统内部涉及全局决策、干部行为、财务管理和执法规范、业务处理程序、行政审批流程等相关制度，从而使整个工商行政管理工作的工作机制得到了进一步的健全和完善。

四、开展廉政、监管风险点防范管理的下步计划 开展廉政、监管风险点防范管理是一项长期性、系统性的工作，不可能一蹴而就，所以，我局在今后的工作中，重点是构建具有工商特色的长效工作机制。

一是建立工商系统廉政思想教育机制。坚持“以人为本，预防为主”的方针，不断加强对系统干部职工的廉政思想教育，科学制订廉政思想教育的长远规划的年度计划，逐步逐项予以落实，丰富教育形式，强化教育效果，引导系统全体干部职工牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，正确处理和认识党的事业与个人价值、全局利益与局部利益的关系，筑牢反腐倡廉的思想防线。

8 二是建立规范廉政风险点规章制度机制。制度建设是防止权力腐败的重要保证，是管理公共权力部门公平正义的章法。作为基层工商部门，主要是加强“三个规范”的建设。“行政执法规范”的建设。健全和完善包含行政指导、合理裁量、统一掌控、案后回访“四项制度”和网上办案、重大案件集体核审、说理式行政处罚等内容的工作规范，公开各项处罚依据、程序，接受群众监督，全面落实行政执法责任制，定期开展行政执法检查、案件质量评审等活动，规范行政执法行为。“行政许可规范”的建设。建立健全行政许可各项审批制度。严格落实“政务服务承诺制”、“一审一核制”、一次告知制，限时办结制等制度，实行疑难许可事项集体讨论制度，不断提高行政许可的规范水平和工作效率。“政务公开规范”的建设。进一步实施政务、局务公开，增强工商工作政策的透明度，真正把工商行政监管、执法工作和内部管理臵于“阳光操作”之下。

三是建立和完善对廉政风险点有效的监督管理机制。权力失去监督必然导致腐败，因此加强监督是防止廉政风险的必要措施。尤其是工商人员履行监管市场的职能，监督“常在河边走”者的权力行使更为重要。第一，实施全面监督。健全内、外部监督制约机制，强化明查暗访力度，形成定期、不定期查访的常态工作机制，积极参加行风评议，主动接受社会各界的监督，把开门总结、向监管服务对象述职述廉、

9 聘请特邀监督员等形式形成制度，固定下来，保持下去；第二，突出监督重点。以领导干部特别是领导班子主要负责人作为重点对象，以查找出的廉政、监管风险点为重点内容实行监督，充分发挥风险防范管理的作用。第三，转变监督方式。逐步从以单纯的事后监督为主逐步转向以事前和全程监督为主，将监督机制从单一型监督转向复合型监督，并努力发挥预警机制的监督作用。第四，健全考核机制。将风险点防范管理系统与岗位履职相对接，修订和完善绩效考核办法，加强对风险防范管理的督查考核，把日常考核与全年考核相结合，量化考核指标，细化考核办法，增强针对性、实效性和科学性，切实形成“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的管理新机制，努力实现对风险点的全程监控。

五、开展廉政风险点防范管理的粗浅建议

开展廉政、监管风险点防范管理工作是一项创新性的工作，需要不断的探索和完善，我局只是开展了一些探索性的实践，经过我们的总结、思考，认为在其他部门和单位开展廉政风险点防范管理工作中，可以注意以下几个方面的问题。

一是要确保廉政风险点的真实性和客观性。适时、准确的识别风险点是廉政风险点管理的关键，所以，廉政风险点评估的真实性和客观性就尤为重要。因此，在查找风险点并

10 进行分析评估的时候，需要一定的客观标准，建立相应的指标体系。所以，要根据不同部门、单位的特点，围绕本部门、本单位权力运行的各个环节，针对性的提出风险防范的具体标准，确保查找出的风险点客观、真实。

二是要保证风险点防范管理的常规性和长效性。只要公共权力存在，腐败就不会自动退出历史舞台，因此，预防腐败需要我们长期努力，廉政风险点防范管理工作不能虎头蛇尾，成为一种暂时性的手段，而应该作为一项常规工作，长抓不懈。只有把廉政风险点防范管理制度化、具体化、细致化，并坚决执行的切实落实，才能保证廉政风险点防范管理的常规性和长效性。

三是要注意风险点防范管理的片面性和风险性。廉政风险点防范管理是一个创新的工作，其自身也存在由于制度设计不够全面、缺乏配套措施、各部门和单位之门衔接不够、工作保障不力、部分人和单位产生抵触等问题导致流于形式的风险。对此要有充分的认识，在工作中，一定要注意坚持“科学设计、民主决策、程序公开、运行规范”的方针，吸收和借鉴预防腐败的先进经验和有效做法，保持开放性，强化群众参与、公众评价和专家评估，凝聚多元化的风险防范管理的合力。

四是要保持风险点防范管理的创新性和发展性。随着我国各个领域体制的改革和完成，腐败会不断出现新的特点，廉政

11 风险点也会出现在新的领域，发生新的变化或者表示出新的形式。所以必须紧跟时代脉搏，顺应我国目前反腐倡廉形势，结合本部门、本单位的实际，不断总结经验，把握规律，探索新的方式方法，寻求新的平台和模式，与时俱进的推动廉政风险点防范机制的创新和发展。（临沂市工商局河东分局）

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