01,,首末次会议签到表
时间：2021-10-07 来源：博通范文网 本文已影响 人 
项目试验工作监督检查 签到表
编号：
项目部名称
会议名称 □首次会议
□末次会议
会议时间
会议地点
项目部人员 签
名 职务/职称 签
名 职务/职称 签
名 职务/职称
检查组人员 签
名 职 务 签
名 职 务 签
名 职 务
列席人员 签
名 单位 职务/职称
中铁六局集团有限公司
真佩服这么优秀的见解。
很吸引人眼球。
首次会议提纲
首次会议由审核组长主持。 1.签到与人员介绍。 大家早上好 ! 公司内部职业健康安全管理体系审核首次会议现在开始。 请到会的人员在签到单上签到。
这是公司的第一次内部职业健康安全管理体系审核。现在我介绍一下审核小组成员及其分工。
(如是外审，还需请受审核方总经理或授权人介绍公司主要管理人员) 2.现在我们来确认一下本次审核的目的和范围。
审核目的：评价公司建立的职业健康安全管理体系是否符合 GB/T28001 标准的要求,是否具备认证、注册条件。
审核范围：公司所有部门。 3.确认审核准则。
审核准则：GB/T28001 标准；职业健康安全管理手册、程序文件等职业健康安全管理体系文件；适用的法规及其他要求。
4.确认审核实施计划。
现场审核实施计划已经下发给各位，请问有无变动或其他问题？希望受审部门主要负责人在计划的时间里在场等待。
[如是外审，还需请受审核方管理者代表简单介绍企业职业健康安全管理体系建立与运行情况(掌握在10分钟内)] 5.审核方法和程序介绍。
5.1 基本方法：抽样。有一定的风险和局限，审核只能观察样本。审核员尽可能做到抽样的代表性、公正性、客观性以减少风险。审核中不提供咨询, 但可对工作的改进与发展提出建议。
a) 对职业健康安全方针、目标的审核将在部门内部或生产现场抽一部分人员寻问。 b) 在部门内抽部分人员询问其职责。
c) 职业健康安全记录根据要求及记录重要性抽 3~12 份。 5.2 审核方式：按部门进行审核。
5.3 审核员工作方法：采用提问、观察、查阅记录、确认等方法。
5.4 对审核中发现的不符合项将开列不符合报告，并要求受审核部门确认不符合事实和提出纠正措施计划。
不符合的类型： (1) 严重不符合 : 出现下列情况之一,原则上可构成严重不符合项: a) 体系出现系统性失效。如某个要素、某个关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如, 在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用, 这说明整个系统文件管理失控。
b) 体系运行区域性失效(可能由多个轻微不符合组成)。如某一部门或场所的全面失效现象。
c) 造成严重的职业健康安全危害,或潜在严重有害的职业健康安全后果。 d) 组织违反法律法规或其他要求的职业健康安全行为较严重。 e) 一般不符合项没有按期纠正。
f) 目标未实现,且没有通过评审采取必要的措施。 (2) 轻微不符合
出现下列情况之一, 原则上可构成轻微不符合项 : a) 对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。
b) 对所审核范围的体系而言,是个次要的问题。
5.5 本次审核是公司职业健康安全管理体系建立以来进行的一次全面的、系统的审核,目的在于发现问题，因而希望各部门主管及有关人员积极配合，客观地回答审核中的问题，并正确对待不符合项(承认有疏忽的地方)。
5.6 强调审核的客观公正。
审核员将以客观、公正的事实为依据，反映公司职业健康安全管理体系存在的问题。 6.说明审核将得出的结论。
由于本次审核的目的是确定公司是不是具备 GB/T28001 认证条件，因而将根据审核发现做出如下结论中的一种：
a) 公司具备了申请 GB/T28001 认证的条件, 建议公司立即申请认证。
b) 公司基本具备了申请GB/T28001 认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。
c) 公司职业健康安全管理体系不完善，不具备申请GB/T28001 认证条件，建议公司暂不申请认证。
如是外审 , 结论可能是下面的一种： a.推荐认证通过。
b.推迟推荐认证通过。 c.不推荐认证通过。
审核组只是提供推荐性意见 , 由审核机构审定后发布正式结论。
7.确定陪同人员。
陪同人员职责：联络、向导、见证 (记录) 。 8.落实末次会议时间、地点、参加人员。 如是外审 , 还需说明下列事情：
a.请受审方有关人员说明哪些区域及交谈人员为限制性的。 b.保密声明(包括技术秘密和审核信息), 递交保证书。 c.现场审核路线及安全注意事项(安全帽)。
d.落实临时办公地点、复印、交通、工作餐安排。
9.审核组长致谢 , 首次会议结束 , 转入现场审核。
末次会议议程
末次会议由审核组长主持。
1.大家好！现场审核末次会议现在开始，请参加会议的人员在我们的签到单上签到。 2.两天来，大家对审核活动提供了很好的配合和支持，使审核工作得以顺利地完成。为此我代表审核小组表示衷心的感谢。
3.现在我重申一下这次审核的目的和范围 ( 略 ) 。
4.审核小组在两天的时间内对×个部门进行了审核，我们观察到企业的职业健康管理体系运行已基本有效，做得较好的是××部门。我们也发现了职业健康安全管体系运行中的薄弱环节。经过审核小组的分析、归纳，共提出×个不符合项，均为轻微不符合项，分布情况是×× xx 。下面请审核员宣读不符合报告。
这些不符合报告在会前已经过陪同人员和管理者代表的确认。 现在我代表审核组宣布审核结论：
公司基本具备了申请 GB/T28001 认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。
如是外审，则如此说明审核结论： 推荐认证通过。表示祝贺！
现场审核结论只是审核组的意见，还要经过审核机构的审批，因技术方面 / 程序方面的原因，结论有更改的可能时，由审核组长通知被审核方。
5.审核是一种抽样活动，有一定的风险性和局限性，不符合报告所述的区域是发现不符合项的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要进行分析确定。其他有不符合项的地方未必被查到。审核只能对样本负责，但我们已经尽量做到公正、客观和准确，尽可能减少风险。希望企业能举一反三改进职业健康安全管理体系。
6.再次申明遵守保密承诺，包括保守审核秘密。未经受审核方的书面许可，审核报告不得向第三方展出、宣传。 ( 外审 )
7.纠正措施要求。
7.1 纠正措施的完成时间和验证；
7.2 实施纠正措施的部门必须注意提供充足的证据。 8.证后监督要求。 6~12 个月。
9.按认证机构提供的用户指南要求正确使用证书与标志。 ( 外审 )
10.说明发布审核报告的时间、方式及后续工作的要求。
11.受审核方领导表态：表示感谢，对审核结论和纠正措施要求作简短的表态，并适当说明今后的打算。
12.审核组长再次表示感谢！宣布末次会议结束。
不符合报告
(1) 确定不符合的原则
①不符合的确定，应严格遵守依据审核证据的原则。 ②凡依据不足的，不能判为不符合。
③有意见分歧的不符合项，可通过协商和重新审核来决定。。 (2) 不符合项的形成
不符合项由以下任一种情况所形成 :
① 文件规定不符合标准(该说的没说到) 。
②现状不符合文件规定(说到的没做到) 。 ③效果不符合规定要求(做到的没有效果) 。
特别提醒 : 不符合的类型的区分
(3) 不符合的类型(按严重程度分) 严重不符合和轻微不符合性质的判定，对审核结论有决定性影响。 对认证审核来说，一般有一个严重不符合，审核组就会做出“推迟决定”的结论；有三个严重不符合，审核就通不过；审核中如果只有轻微不符合，且满足 2 个条件：1个要素不超过 5 个，总共不超过 10 个，则审核通过。
①严重不符合：
出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项：
a) 体系出现系统性失效。如体系要素缺失或某一要素、某一关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如，在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用，这说明整个系统文件管理失控。
b) 体系运行区域性失效(可能由多个轻微不符合组成)。如某一部门或场所的全面失效现象。
c) 造成严重的职业健康安全危害，或潜在严重有害的职业健康安全后果。 d) 组织违反法律法规或其他要求的职业健康安全行为较严重。 e) 一般不符合项没有按期纠正。
f) 目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。 ②轻微不符合：
出现下列情况之一，原则上可构成轻微不符合项：
a) 对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。
b) 对所审核范围的体系而言，是个次要的问题。 ③观察项：
a) 虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势或可做得更好或是证据暂时不足。
b) 需向受审方提出，引起注意。
c) 观察项不纳入任何审核报告发给受审方。 d) 审核组保留观察项记录。 (4) 不符合报告的内容
①受审核方名称、受审核方的部门或人员。 ②审核员、陪同人员。 ③日期。 ④不符合事实描述。
内容要具体，如事情发生的地点、时间、当事人、涉及的文件号、记录号等；文字要简明扼要。
⑤不符合结论(违反文件的章节号或条文以及 GB/T208001 标准的要素)。 ⑥不符合类型。 ⑦受审核方的确认。 ⑧不符合原因分析。
⑨拟采取的纠正措施及完成的日期。 ⑩纠正措施完成情况及验证。
